PhD养成记 | 给新人的一点文献调研经验

点击：  作者：杨延丽    来源：清华研读间  发布时间:2017-04-01 11:41:57

 

       【编者按】文献调研是研究生做学术、做实验的一项必修技能。低年级的同学，可能对如何进行文献调研、怎样才能更好更准地查询到自己需要的知识有些迷茫。以下文章，希望能对诸多学术新人提供一点启发式的文献调研经验。

文 | 杨延丽

 

 

对于文献调研的困惑，我问了几位同学，集中在下面几点：

不知道如何着手查到有效文章？

文献如何查全？

这两个问题反映了查文献的两个关键：查全和查准。

 

 

但是我以为，文献调研并不是只有「查」。调研是为了回答你想知道的问题，查只是第一个步骤，查到文献后读，获取有效信息，并经整理总结后解决了想回答的问题，这才是一个完整的文献调研的过程。

应运而生的，在文献调研的时候还经常会遇到以下问题：

文献太多，看不完

看完文献后又忘记了，感觉白读了

看完文献以后提炼不出有用的内容

想要回答以上问题，我们先来看看文献调研的目的有哪些。

进行文献调研的目的

下图是我根据平常经验总结的几种目的。

 

 

了解调研的目的之所以重要，是因为目的不同，我们在查和看的时候重点也不同。此外，一般我们认为文献调研主要是靠网络资源，但是其实人才是最好的资源，其次才是网络。向行业的资深人士，比如导师，在文献调研前寻求指点，事半功倍。部分情况下我们得不到合适的人的合适信息，这时候只有靠自己摸索。我想表明的是：根据我们的目的不同，不是所有调研都要需要大精力去同时查全和差准。

打基础  最好的资料是综述、毕业论文、书籍，不需要太多，几篇全面，高质量的即可，可以请专业的人推荐。

找方向  最好的方法是向行业的资深人士请教。如果有综述是再好不过，综述中经常会对历史，现状和发展趋势进行总结。如果也没有综述，就需要比较全面的文献，分析不同时期的研究重点。有些文献的前言也会阐述发展方向。

找关键  并不需要进行大量的文献调研，查准率比查全率重要，只需要找到最相关的几篇文献，就能够知道痛点是什么了。

找现状  通常需要较高的查全率，同时需要对所查到的信息进行分类整理以得到全面和完整的信息。（后面会介绍如何整理所查的文献）

找相似  查准最重要，是否有和自己的研究非常接近的文章；并且还得经常更新检索，以免在文章发表之前被别人抢先发表。

找方法  查准最重要。由于所需信息很可能不在Title/Abstract/Keywords中，所以需要在全文中查找，Google Scholar等比较合适。

找人  跟踪和研究相关课题组也是比较常用的调研目的，这个调研比较简单。

确立了调研目的，接下来首先进行文献检索。

查文献的原则和方法

文献检索的原则如下图，几种原则都是为了能保证文献能够查准和查全。

 

 

信息源 也就是文献的搜索位置，这部分不准备细说，因为各大高校研究单位都有购买自己的数据库，网络上有太多这方面的经验，可以自行百度或者微信搜索。想查的越全，查阅的信息源的种类和数据库范围也就越大。

检索是保证文献调研查全和查准的关键。个人认为需要包括以下四个步骤：

 

 

选好关键词  图中显示了怎么选，为了提高查全率，就需要尽可能的引申出多的相关的关键词，因为很多文献不会用完全一样的关键词；

检索策略  根据常用字段的限定范围和自己的调研目的来确定相应的检索策略；

优化检索策略 这一步几乎就是不可缺少的，因为一次检索就能满意的几率实在太小，经常都需要来回几次才能满意。所以如果在检索时找不到自己想要的文章完全不需要气馁，你需要的文献就像是河里的金子，需要淘过许多沙才能找到；而且有时候你想要看的文章根本就不存在。比如你想找某个领域的综述，用了相关的关键词还是找不到，因为根本就没有人写过。这时候就需要换个策略，把大的领域拆小，以找到相关的研究工作为检索策略。

筛选和查漏补缺  在我的经验中，这一步非常重要。一般查完文献少的几十篇，多的上百乃至上千，不可能全部看完。这时候就需要筛选出重要的文章优先看。查漏补缺是因为检索策略的原因总有一些重要的漏网之鱼，在阅读文献时根据它的参考文献及时的把重要文献补加进来。

很多人包括我自己，看见了好的资源比如全文数据库，好的网站和经验，都喜欢收藏起来。除了一部分留作备用的资源，大部分资源不能加入形成自己的知识体系，基本就是没用的资源。建立一套自己进行文献调研的体系（套路），熟练运用，不断修正，才是真正自己的东西。

如果只说一些宽泛的经验，我的这篇文章就没有太大的实际意义了。因此，下面我来介绍一下我自己习惯使用的运用Endnote进行文献调研的套路，过程中体现了我刚才说到的内容，可能对大家有所帮助。

利用Endnote进行文献调研的方法

Endnote很多人都很熟悉了，文献管理软件。其实不仅在写论文的时候非常有效率，在调研文献方面也是非常强大的。

 

 

Endnote有Online search功能，能够在多个数据库进行检索，检索字段的组合也很齐全，title，keywords，abstract，journal等等。

 

 

下方的more，可添加多个数据库。我点开后显示有443个数据库，根据自己常用的相关数据库进行添加，比如web of science， pubmed。例如我搜索病毒的色谱纯化，先搜索出了一些文章。

 

 

将刚才检索出的文献新建一个group分组放入其中。

 

 

为了保证查全，在不同的数据库中检索（多样性原则），调整检索策略（完整性原则），并且添加进刚才建立的分组中。这时候肯定有很多重复的文献，不怕，用reference——find duplicate删除重复文章。

经过这样的检索，你想要的文献基本逃不出构建的这个分组了，这个过程我称为：把所有的鱼兜进网里。

 

 

人的精力是有限的，因此我们最优先看的肯定是最相关的文献。接下来我们要做的是从鱼网里鱼和虾同时存在的情况下往外挑鱼。直接在我们建立好的分组中进行检索字段的组合，限定的范围越小，相关性就越高，把它们单独放在一个新的group中。这些相关性最高的文献就是我们优先查看的文献。

 

 

即使是缩小了检索范围，也经常会搜索到不相关的文献，因此还需要进行筛选。在Endnote中，根据title，year，journal在几秒的时间内就可以快速判断这篇文献是否是你需要的。完全不需要的，删除；很相关的可以新建一个group为优先看的文章；不着急看但是又很相关的分在另一个group。这个过程就是从鱼篓里剔除小虾同时把鱼分类。

哪些文章优先看呢？

最相关的优先看—— 有效资源

新的优先看 —— 有对之前研究的总结，顺藤摸瓜，新颖性

综述优先看—— 有对之前研究的总结，且更全面

好期刊的优先看—— 质量和价值一般更高

引用率高的优先看—— 质量和价值一般更高

 

 

最后一步就是在看文献的时候，捡漏鱼。在建立好的分组中搜索是否已经收录了该文献，如果没有，就在online search中搜索后添加到相应分组中。

使用这一套路的优点是：Online search搜索完直接可以进行管理，不用再从数据库中导出再导入Endnote；直接在右键find full text下载全文（前提是购买了全文）；看完文献后可以直接进行笔记记录，便于下次搜索和回忆；边看边进行word记录，直接插入文献。

读文献

文献检索只是文献调研的第一步，检索完以后需要在大量的文献中提取出有效的信息。现在我们可以回头讨论在文章开头提出的问题了。

读文献是一个需要积累能力的事情。同一篇文献，你读可能需要三天，有经验的研究生用一天，小导用2小时，大导用20分钟。这不仅仅是阅读速度上的差别，这是内在知识和技能的外在体现。为什么我们很难看到一篇文章的创新点，精髓，提出有水平的问题？很遗憾，因为能力没到，除了个人的能力之外，差在了刻意练习的积累。但是从一个小白到一个有经验的研究生，我们还是能很快的练习达到的。

以下是我提出的一些建议：

1、 练习阅读速度：Deadline是第一生产力 ；建立调研和阅读的个人体系。

大四的时候，我看一篇文献需要三天；研一上讨论课，一周时间查文献看文献做一个ppt，我抓狂的一天看3-4篇文献；研二导师要求我半个月写一篇文献综述，一周至少得看50多篇文献，我又抓狂了；到现在经常需要一周以内要做一个文献调研写一个结果报告。

我想说的是，提高是需要一定强度的重复练习的，轻轻松松的坐在桌前看会文献看会网页是不会有提高的。当在大量重复练习中逐渐形成了自己的套路后，会更加提高自己的效率。文献调研不轻松，但每一次痛苦后都会有一些收获，不要怕做不好的开始。如果练阅读文献的速度都没达标，怎么能在有限的时间内获得有效的信息？怎么能指望有一双毒辣的眼睛？

2. 有输出, 边看边记录整理：把大量的信息装进不同的收纳袋，手中有粮，心中不慌。

看文献没有收获，因为只有输入没有输出，很多牛人告诉我们，输出是学习的最佳方法之一，是检验我们是否掌握了的一种方法。这也是为什么我觉得我的语文很烂，但是我还是要经常写些文章。输出的优点是：将信息归纳总结，变成自己的知识；增强了记忆；便于日后需要时查找资料；作为储备，备不时之需。

具体方法如下：

1）在PDF和Endnote中做记录

 

 

这属于最简单的笔记。Endnote中有label， review item等等，可以自行选择，即使是简单的几句话，在阅读经过很久之后也会有很大的帮助。

2）在Word或Excel中做分类整理记录，根据关注的问题将文献的内容拆分

 

 

这一方法是我刚入学时我的导师让我查文献时教会我的方法，在日后的工作学习中我也一直在使用，受益匪浅。

根据关注的问题将文献的内容拆分若干个关键分类（第一行）在进行文献阅读时按照表格将相应内容填入表格中，并且用endnote插入参考文献。这一方法的优点是，它将一篇文章那么多的字浓缩成了几个关键词，在大量信息中给你设立了目标；在最后总结时也能一目了然看出想要回答的问题。

3）在Word/PPT/Excel中记录关键段落，图，观点

 

 

这种方法是我在在线教育课程上看见别人的做法。就是给自己的知识体系搭一个框架，不用一次性把内容写完，只用立一个标题空在那，每次看文献有什么值得学习或者重要的内容就往里填，在需要时把这些零碎的内容整理成一篇完整的文章或者ppt。所以有的人输出的效率特别高，是因为有大量的输入和丰富的积累，让他能够有这个能力去随时调用。这点也是我正在努力培养自己去养成的好习惯

4）学会根据目的去精度和略读——《如何阅读一本书》

 

 

阅读不是一件简单的事情，不是只要会认字就能做的好的事。向大家推荐《如何阅读一本书》，在看完之后我才知道了阅读不光只是为了获得资讯，是为了提高理解力，获得与作者相同的认知水平。书中提倡去做一个自我要求的读者，阅读是一门艺术，有基础、检视、分析、主题阅读四个阶段，对不同的书（文献）有不同的阅读方法。篇幅原因不细说，但是极力推荐想提高阅读能力的去认真读一下。

最后一步是对所查所读文献的总结，回答调研文献之前提出的问题。在调研之前明确调研目的，做好查和读两步（读时做好记录），这一步就是水到渠成的事情了。

总结

文献调研首先要清楚调研目的，不同的目的有不同的调研侧重，分为查，读、总结三个步骤。

检索文献的原则：新颖性、完整性、经济性、多样性、连续性，关键在于查准和查全。

检索文献的四个步骤：选关键词、检索策略、优化检索策略、筛选和查漏补缺。

建立自己的文献调研体系，例如使用Endnote。再多的好资源好经验，没有用于建立自己的体系都是无效的资源。

文献调研需要提高阅读能力，包括阅读速度，阅读的技巧，并且通过输出的方式来将信息转为自己的内容并且进行积累。

后记：由于本人语言能力和专业能力所限，难免有不足之处，见谅。想要提高，刻意练习、建立自己的知识体系是必要的，即使将来不用进行文献调研，也会从这种思考、解决问题的过程中受益。

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