端午节股市迎来了一个重磅消息，不是央行降准，也不再是严查某上市公司，而是证监会拿自己开刀，揪出了一个典型。6月20日，证监会纪委宣布发行监管部处长李志玲因配偶违规买卖股票被证监会开除，目前其因涉嫌职务犯罪，已被移送司法机关。
李志玲所在的是发行部六处，主管再融资财务审核。换句话说，这是一个天天充斥各种内幕的位子，炒股票的股民都知道，一般公司的重大事项，无非就是重组和再融资，而只要人家材料一递上来，领导们就全知道了，而让哪家企业通过，也是完全在自己，可以说这个部门是一个比企业高管还最先知道消息的地方。属于看着对手的底牌扎金花，这还有不赢的道理。当然我国的各项规定，早就对此作出了警示，要求会里的所有人员上报直系亲属信息，包括身份证号、姓名以及与在职人员的关系。但这其实都是形式大于内容，试问有谁会笨到用自己的身份证去开户，去买卖股票。连券商们都知道，找个八竿子打不着的亲戚，要不干脆找个朋友，还有去农村收几个身份证回来开户的。总之，你要查的时候，干净的很，而其实背后操纵的，往往都是内幕来源相对较近的人。
这种职务犯罪，无非是一种内幕交易，如果要在美国，那可能会被罚的倾家荡产，美国１９８４年通过了《内幕交易处罚法》，对那些根据内幕信息买卖股票而获利或减少损失者，按照其“违法所得”或“避免损失”处以３倍的罚款，四年之后，１９８８年美国总统里根签署了《内幕交易及证券欺诈制裁法》，引入了行政罚款制度，即无须考虑内幕交易者是否有“利润所得”，而一概予以罚款处罚，自然人的可处罚金额被提高至１０万至１００万美元，法人则可被处以高达２５０万美元的行政罚款。而２００２年通过的《公众公司会计改革和投资者保护法》规定，任何人通过信息欺诈或价格操纵、内幕交易在证券市场获取利益，最多可监禁２５年或处以罚款；对违法的注册会计师可被判处１０年以下监禁或罚款。同时还延长了对证券欺诈的追诉期，起诉时间可以延长至非法行为发现的两年内，或者非法行为实施后的五年内。
而在咱们这，一般都是象征性的，说是违法所得的5倍以内，如果没有违法所得，罚60万就可以了，即使罚的这么轻，每年因为内幕交易被处罚的人简直就是非常的少，于市场上动辄就听到，有消息、有内幕的传言，简直不成正比。
其实中国股市最大的特点就在于此，没人做研究，也没人愿意长期持有，买股票赚钱的唯一可行性方式就是有消息，在A股上炒消息已经炒了25年，每一次牛市背后都是消息满天飞。而这些消息哪来的呢？很大一部分都是政府部门权力过大造成的信息不对称，你让他守着摇钱树去赚工资，这是听起来怎么都不靠谱。上梁不正下梁歪，监管内部都是硕鼠遍地，亲属甚至是自己，通过操纵某个账号，在股市上通过内幕交易赚取非法所得，那么上市公司呢？证券公司呢？显然也不会错过这个机会，最后就变成了，大鱼吃小鱼，小鱼吃虾米。层层坑下来，最后最受伤的就是小股民，但他们对此并未深恶痛绝，反而乐此不疲，每个人希望都是内幕交易的中央，而根本看不到，自己其实正在被奸杀！
如今证监会开始清查内幕消息，开始清理职务犯罪，这是一个非常重要的信号，就是要保持组织纯洁性，打铁还需自身硬，把自己屁股擦干净了，才好意思去收拾那些上市公司，目前这种内幕交易充斥着整个市场，看来新一轮的监管风暴已经不远。这也告诉那些上市公司，最近要小心了。聪明的可能要赶紧把没做完的庄赶紧结束，这集中体现在神创板里面。所以不排除最近很多恶庄可能会不计成本的抛售股票。另外，打击证监会的内幕，也是组织放权的开始，从审批制到注册制，需要一个清理权力的过程，需要制造舆论导向，减缓改革阻力。告诉李志玲这些既得利益获得者，要么缴械投降，要么送入牢房。虽然短期看，可能会有血雨腥风，但长期来看，确实是资本市场的大好事。
回顶部