中方将打破，美日荷芯片封锁

 

 

美日荷三国达成协议，对出口中国的芯片设备作出限制，中美芯片战争进入短兵相接的战国时代，等于是在芯片产业上摊牌了。

 

另外，中国在芯片设备上真的那么不堪一击吗？

 

据媒体消息，1月27日，美国、日本与荷兰对限制向中国出口芯片制造设备方面，达成了协议。虽然具体的细节没有披露，但限制是肯定的。如果依据去年10月美国商务部宣布的禁令，对中国限制14nm及以下的制程设备，可以推测上星期五美日荷三国的协议，应该也是以此为基础。

 

美日荷达成协议，对中国的芯片生产必然会造成冲击。但冲击有多大？中国什么时候可以摆脱美日荷的限制？反过来，这对美日荷三国又会有什么样的影响？

 

美日荷对中国的芯片限制，在荷兰方面主要是ASML公司的光刻机设备。日本方面是半导体制造装置，受到影响的日本企业有尼康（Nikon）、东京电子等厂商。

 

不过，据媒体的说法，美国白宫、荷兰外交部、日本经济产业省与相关的企业，对记者的询问都没有做出正面的回应，显得有些神秘。从这里可以推测，虽然美日荷三国达成了协议，但有些细节可能还没有做出最终定案。另外，在日期方面也没有公布。在这两方面可能美日荷三方都还在“瞧”。

 

针对美日荷的设备封锁，中国外交部表示坚决反对。1月30日，中国外交部发言人毛宁在记者会上指出，这种做法是损人不利己，破坏全球产业链稳定。她接着又说：“企图堵别人的路，最终只会堵死自己的路。”

 

 

毛宁第一句话是批评，这是可以预取的。但，第二句话暗示了什么？“企图堵别人的路，最终只会堵死自己的路。”这是多么有自信的说法？这表示，中方有所准备，最后将做出反击，也必然会做出反击。而且，这样的反击措施，不会是单纯的什么稀土元素出口限制，而是实打实地在芯片生产上回击美日荷三国。

 

我们来看看到底是对中国芯片产业很大的打击，还是说，美日荷最终只会堵死自己的路？

 

如果美日荷最终的协议，是限制14nm和以下的芯片制程设备这是属于先进制程，的确会对中国的芯片产业有不少的影响。而有些设备可能是14nm和28nm共用，因此，28nm设备对华出口也会受审查，这是影响比较大的部分。

 

依据去年10月美国商务部宣布的禁令，对中国境内制造的半导设备设定了新的许可要求，对跨国公司拥有的设备，其具体限制包括16nm或14nm或以下的非平面晶体管结构（FinFET或GAAFET）的逻辑芯片；18nm半间距或以下的DRAM内存芯片；128层或以上更多堆叠的nand闪存芯片。

 

不过，根据去年5月的消息，长江存储突破192层3D NAND芯片的研发，预计于2022年底量产。所以在记忆体芯片方面看起来比较没有问题，然而，记忆体芯片生产也是需要设备的，不能说都没有影响。

 

晶圆制造涉及很多的生产设备和材料，这也是为什么美方无法单独靠自己的力量，对中国作出限制。美方这一次是典型的，带着盟国一起，对中国的半导体设备实施禁运。

 

 

现在来看看中方的准备程度。

 

首先，如刚刚分析的，美日荷三国的协议没有给出确切的时间点，可见所谓的协议只是初步的共识，细节还在商谈。可以这样推断，距离真正的实施还会有几个月的时间。

 

这也是参考了2020年特朗普时期的5月15日，美国对华为祭出了零技术的封锁，但真正的实施日期是9月15日，有4个月的缓冲期。

 

所以，这一次也可能会有几个月的缓冲期，尤其是这一次的限制还涉及日本与荷兰两国。两国在之前都已经接下了不少来自于中国的单子。相信日本与荷兰两国的企业都会尽力去履行这些订单。

 

因此，在这几个月的缓冲期，日本设备企业与荷兰ASML公司也会尽力地向中国出货。对照2020年华为被制裁的时候，台积电也尽量在那4个月的期间向华为出货。

 

同样是有鉴于华为被禁运的经验，华为在2019年的5月已经被限制过一次，华为因而对外扩大下单，目的是尽可能地囤货。

 

我们看一看数据，2020年中国从ASML进口了12台DUV光刻机，2021年是13台，2022年单单是第一季度就暴增到23台。

 

一个季度增加那么多的采购量，一方面是需求加大，中国晶圆厂扩增成熟工艺制程的芯片制造。二方面应该是也是预先囤货，预做准备。

 

那么，缓冲期再加上之前的囤货，预估可以让中国的芯片产业有一年的存货可用。

 

 

除此之外就是设备的服务与维护条约，该怎么执行的问题。估计，日荷两国企业都会尽力争取继续这些维护合约。或许可能也会在服务与维修的合约上获得一些缓冲期，例如一两年的服务合约。

 

所以大致上，中国的芯片产业还有一到两年的时间。在这段期间，中国设备产业需要补上。现在的问题是，中国的相关产业能够补上多少？这是个谜，也是最有趣，最令人期待的答案。

 

重点是28nm~45nm这一块。7nm以下，中国企业本来就受到不少的限制。65nm，或110nm以上所需要的设备，有许多是中国企业自己可以做。所以，28nm~45nm是攻防领域，同时也是荷日两国企业想要争取的地方。

 

也因此，中国企业需要在一两年内补上28~45nm这一块。

 

2021年6月，中国电子信息研究所所长温晓君向媒体表示，中国国产14nm芯片将于2022年底实现量产。

 

温晓君当时对记者的说法非常详尽。他说，14nm芯片的发展 攻克了许多技术上的难题，刻蚀机、薄膜沉积等关键装备实现了从无到有，批量应用在生产线上。

 

然后是 14纳米工艺研发取得突破，封装集成技术全面实现量产；抛光剂和靶材等上百种关键材料通过规模生产，进入批量销售。

 

 

温晓君口中所说的实现量产，并没有指明是否是完全的国产化。不过按照他后来非常详细地列出了几个领域的技术突破，可以推断是在许多领域实现了国产化。

 

不过，后来又有一则消息，上海微电子于2021年底研发的DUV光刻机，号称可以做出28nm芯片，却没有通过技术验收，看起来是一个不小的挫折与遗憾。

 

然而我们的看法是，上海微电子的DUV光刻机应该是做出来的，至于审核验收没通过有两种可能。

 

一，这型的光刻机还需要优化，还需要改善品质，或是生产上的良率。

 

二，隐藏实力。在没有确定此型号的光刻机，可以百分之百的优良运作，品质还没有达到稳定之前，还是尽量不要张扬，还是尽可能的向荷兰ASML公司采购。

 

这一两年的消息，中国国产90nm光刻机已经商用，DUV浸润式光刻机所需的主要技术，例如光源、镜头、双工件台等也都攻克了。而上海微电子也在进行14nm光刻机的研发。

 

我们的研判仍然同去年一样，28nm以上的半导体相关设备国产化不远了。

 

如果这个判断是对的，那就有趣了，而且是非常的有趣。

 

我们再整理一下，如果中国相关产业能够在这一两年的缓冲期，完成国产化，那就是真正的中美芯片大战，会非常有看头。

 

 

首先是日荷两国将面对冲击。中国是全球最大的芯片市场，在芯片设备也是个大买家。日荷两国参与对中国的禁运，等于是从此失去中国的市场，而且可能是永远失去中国的市场。

 

日荷两国的经济体量才多大？日本的经济体量大一些，但也只有约5万亿美元，而且，还可能持续走下坡。日本的汽车产业已经受到中国的竞争，尤其是在电动车领域。如果半导体产业再受到限制，日本的经济前景很不乐观。

 

荷兰也是一样，日本如果撑不住，荷兰还有多少的好光景？ASML是荷兰的明星产业，从此只能够依赖美方与盟国的市场。按照ASML公司所发布的2025年的市场预估，其销售上下值在DUV光刻机方面，相差17台的浸没式DUV，100台的干式DUV。毫无疑问，如果荷兰参与美国对中国的设备禁运，ASML将损失这些DUV光刻机的销售。

 

这是第一点，荷日两国都将损失中国等市场。而且这不是久远的将来，而是未来两、三年的事。

 

第二，如此，美国的笑话就大了。美国费上九牛二虎之力，迫使日荷两国遵从美国对中国的禁运令，到头来却白忙一场。盟国会怎么想？

 

很简单，盟国会后悔，也会有怨言。原来跟着盟国非但是白忙一场，还得损失巨大的市场。以后还会有谁敢跟从盟国？今后美国对盟国的要求，盟国都会再三思量一番。

 

第三，这是中国倒过来反击美国。

 

去年10月，美国芯片、半导体设备上、与资讯科技大厂纷纷进行裁员，或是冻结人事。从AMD，到INTEL、泛林集团（Lam Research）、美光科技（Micron）、高通（Qualcomm）等，都在裁员。你想得到的美国大厂都在裁员。说句玩笑话，如果没有裁员，那就称不上是大厂商。

 

 

美国这些科技厂商裁员，第一个原因是行业不景气，这没什么好说，也没什么好掩饰的，第二个原因，由于对中国芯片制裁，也导致销售减少。

 

第三个原因，中国芯片企业从美国芯片厂商的采购减少了。这部分的原因却是中国的芯片自制率提高了。根据中国海关于去年前11个月的数据，中国芯片进口减少了800亿颗或14.4％。

 

我们把第三个原因放在最后，这是保守估计。省得一些反华人士说，这是自抬身价。还记得去年中的时候，有数据出来，中国大陆从海外进口的芯片减少了约400亿颗，有人说，这是因为上海疫情的缘故，使得中国经济活动降低，也因而降低了芯片的进口量。

 

可是，从那之后的中国的芯片进口量依然持续减少，然而中国的经济仍然是增长的，2022年中国经济增长是3%。那些想要自圆其说的人就继续自圆其说吧！

 

如果中国真的是隐藏实力，那就真如中国外交部发言人毛宁说的：“企图堵别人的路，最终只会堵死自己的路。”

 

那么，中国是不是真的隐藏实力呢？那就要看中国人的行事风格了。下回我们再跟大家说一个故事，这是东方式作风。提到东方式，那当然就是中国式作风了。也许，西方要慢慢地习惯什么是中式作风。

 

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作者：杨风时评；来源： 杨风微信号